北京市教委高等教育处   王东江

一、美国、加拿大政府对高等教育的管理

    1.州政府具有高等教育的独立主权

      美国和加拿大的高等教育管理有着共同特点，没有一个全国性的统一教育管理，教育行政管理权不在联邦政府，而在各州及各级地方政府或私人机构，教育标准和原则都是由各州来确立。美国联邦政府教育部的职权是十分有限的，其主要职责是按国会意图向各州分配教育拨款，以及向美国国内学生提供奖学金等。美国、加拿大各州（省）政府主管本州（省）的教育事业，制定教育政策，主持教育拨款和教育事业方面的基本建设，制定本州（省）教育大纲等。

    2.教育行政管理部门宏观管理高等学校

      高等教育的质量同样也是美国、加拿大政府管理的核心问题，政府与学校都非常注重这个问题。以加拿大安大略省教育部为例，省教育部为做好高等教育的管理，一方面建立了大学委员会，每年要召开两次会议，委员会定期向政府汇报并介绍高等学校的发展情况，因为政府给大学投钱是有限的，但运用少量的资金建立这样的机构来研究大学的问题，解决了许多政府没有能力去解决的问题；另一方面政府向统计局投钱，由统计局来统计高等学校有关的数据。这样政府既对高等学校进行了管理，又掌握了大量的信息数据，同时向信息高速公路投资，通过英特网传送和公布高等学校的数据与信息。

    3.教育经费依据在校学生数拨给

      加拿大安大略省高等学校的教育经费主要来自学生的交费，但基础建设、图书馆、实验室和教师的工资由政府拨款，政府是以前两年在校生数（本科1%，硕士3%，博士6%）拨给，政府希望学校在校生数量平稳地上升。大学里的书店、咖啡馆挣得的钱，及个人捐助、合作项目等都作为高等学校教育的基金。政府对高等学校的收费不进行限制，特别是对留学生收费不限制，因为政府从税收中给学校的拨款里不包含外国留学生的费用，所以外国留学生收费比较高。大学与学院的收费也不同，因为在大学培养的是学术与研究型的人才，学院培养的是技术工作者，学院的收费基本是大学的一半，学院的经费政府不拨给。

    二、美国、加拿大高等教育体系

    1.高等学校的分类

      从对美国加州高等教育的考察了解到，美国的高等学校分为三类不同层次的大学。第一层次是研究型大学，它注重研究方面的学习。如加州大学可以授予学土、硕士专业（法律与医学）及博士学位；第二层次是以教学为主的大学，主要事务在于大学教育及教师方面的训练。如加州州立大学提供学士及硕士学位；第三层次是社区学院，社区学院授予两年制学位，并注重于就职训练及接着申请进入四年制大学的前期课程。大学分层次是社会需要决定的，设置哪个层次的学校，是由政府根据设置学校的法规和办学条件等决定的，学校不能随意改变它的办学层次。同时在这三个层次的大学之间有“立交桥”，比如在社区学院学习毕业的学生，可以升入第二层次的州立大学完成本科学习，不同层次大学间的学分可以承认和转换。

     加州共有3400万人口，有加州大学分校9所，在校生10万；州立大学分校23所，在校生37万；社区学院107所，有180万在校生。

    2.高等学校内部的管理

      在美国差不多所有的学院和大学，都是由校董会（school board）来管理的。公立大学的校董或由选民投票或由州长任命，校董事会由政府官员、学生代表、工会代表、社会人土、企业代表等组成；私立大学则由有关机构遴选。不论公立或私立大学的校董，通常都是有声望且对校方有特别贡献的人物，他们对学校的各项决策都有相当的影响力。校董会决定学校的大事，不负责学校的具体行政事务，校长五年一选，定期对学校进行目标考核。

    三、美国、加拿大高等教育的评估与认证制度

    （一）美国高等教育的认证制度

        美国对高等教育尽管在行政管理上比较分散，但社会对学校评估的做法是相对统一的。学校要定期接受审查，符合要求的才取得被认可的资格。美国对高等院校的评估分成六大区域进行，各区成立地方性的大中学校联合会，对该区的学校进行评估。审查的内容通常包括学校的师资、课程、教学质量、设备、管理等各个方面的情况，经过较为全面的审查后决定某一学校是否被认可。

    1.美国高等教育的认证程序

在美国，非政府机构担负学院及大学的认证责任及对个别学术与专业课程的认证。美国教育部门定期检测及评估这些非政府机构，以确定他们是否遵循所建立的标准与惯例。虽然有些教育机构与课程并不寻求被认证，但大部分对争取合适机构的认证抱有很大的竞争动力。

当评估一份认证申请时，所有的认证机构均会遵循下列重要的基本程序：（1）该教育机构或课程需备有一份自我评估表；（2）认证机构指定一组人员籍以复审评估表、参观校园及作调查报告；（3）认证机构决定是否承认该教育机构或课程。有些机构或课程在接受正式认证前，被承认为“预先认证”，但预先认证并不保证将来一定被正式认证。

    2.美国六个地区性认证机构

      美国共有六个地区性的认证机构，每所认证机构负责在美国某个特定区域进行教育认证，主要是对教育院校的认证，包括公立与私立学校、学院及大学。此六个地区性的认证机构为学院与学校之中部协会（the Middle States Association Of Colleges and Schools）、学校与学院之新英格兰协会（the New England Association Of Schools and Colleges）、学院与学校之北部中央协会（the  North Central Association of Colleges and Schools）、学校与学院之西北协会（Northwest Association of Schools and Colleges）、学院与学校之南部协会（the Southern Association of Colleges and Schools）及学校与学院之西部协会（the Western Association of Schools and Colleges）。

3.美国高等教育的专业认证

美国除了六个地区性认证协会以外，还有很多专业性认证机构，负责专业与课程的认证。一所教育机构虽然被上述教育认证机构之一认证，并不能保证所有课程均被认证。在美国除了对学校进行评估、认证外，对某些专业课程也要经过专业评估团体审查和认可，有些专业领域，如医学、法律、牙医等，其专业课程完成被认可是领取执照许可的先决条件。

      美国的高等教育认证委员会是非政府机构，负责专业和职业认证组织的协调工作。高等教育机构的认证过程很复杂，大概要2至4年的时间，才有认证的结果。虽然美国并不规定教育机构非得要通过认证才能办学，但通常情况下，只有通过认证的教育机构才对学生有吸引力。

    （二）加拿大高等教育评估制度

加拿大安大略省高等学校相互间的竞争十分激烈，教育质量由学生和家长联合社会进行认可，如果学校教育质量不好，学生会转学到质量好的学校。

1.通过对学校的评估来实现高等教育的管理政府通过中介机构对专业进行评估，硕士和博士点每年评估一次，聘请各大学的教授来进行。评估主要看教学计划以及学校制定的目标任务完成情况，学校首先要向中介机构报告自评情况，评估不合格的要停办。本科层次由高等学校自己来组织督导与评估。技术学院有咨询委员会，委员会进入学院与教授和学生座谈，把意见反馈给校方。职业学院还要请用人单位来参与教学计划的制订，以反馈学生在各种岗位上的意见。

       2.教师和学生是评估的主体

      学校每年有一次调查，指标包括毕业生是否找到工作、工作是否与专业对口、所学知识是否实用。雇主是否满意等都是学校成绩的主要指标。不同学校办学目的不一样，衡量的标准也不同。因为师资问题要看老师毕业学校和他的科研能力；学生高中毕业考试成绩也在一定程度上影响其水平；不同的学科也不一样，所以要找出不同学科的共同点。如教师基本情况、教师的研究成果、出版情况和良好的生源等。设备评价让中介机构到学校评估设备情况，向学校建议将政府投的钱用于做什么，怎样做更合理些。在教学手段与教学方法上，政府呼吁使用多媒体技术进行教学。

      美国和加拿大高等教育已形成了同类学校竞争、市场调节质量的良性循环。政府依靠中介机构的评估报告来决定是否继续拨款，并将评估结果上网公布，供学生和家长查询。新闻媒体也组织对大学进行排行，政府不干预这些事情，让家长和学生选择参考公布的结果。

    四、美国、加拿大对高等学校的排行

    1.对高等学校排行的目的

     《美国新闻与世界报道周刊》在其“美国最佳学院”排行说明中，明确阐述了开展美国高校排行的直接目的，就是为了学生及其家长正确地选择所要就读的学院提供尽可能全面、丰富的信息。因为学院和大学的经历将会改变一个学生以后的人生，他们对学院和大学了解得越多，在选择就读哪所学校时就会更加自信。当然，高校排行还有一些间接目的，如有助于学校了解自己的形象，进行自我评估和自我调整，从而使院校办得更有特色等。

     《美国新闻与世界报道周刊》在指标体系的设置上，为了表现其为学生提供信息的初衷，将“学术声誉”置于主要地位，因为学术声誉对开放型大学的研究生教育和学生就业极为重要。排行的对象是经过全美教育委员会（American Council on Education）组成的权威性评估机构鉴定认可的、主要提供本科和研究生教育的大学和学院。对高校进行分类是美国高校排行的前提，如美国卡内基教学促进基金会1987年公布的高等学校分类法，把大学和学院分为全国性大学、全国性文理学院、地区性大学和地区性文理学院四类，然后进行评估、排行。

    2.大学排行的指标体系

      《美国新闻与世界报道周刊》一般设立5－7项指标，从权重比例关系看，他们更注重产出指标，如学生的保持率等；而对那些输入性指标，如对人学时学生的选择等指标重视程度日趋降低。因为他们认为与高等教育领域的诸多因素相比较，衡量一所学校最重要的因素是教育的质量，而不是被录取新生先期的学习成绩。

    各项具体指标如下：

     (1)学术声誉：在高校评估中，没有比一所大学的声誉更令人难以捉摸的了，突然的转变可以提升或降低一所大学的声誉，而且往往没有规律可循。他们这样比喻：“一所院校的声誉有点像从海上飘到内陆的雾，你知道它在那里，但就是抓不住。”学术声誉通过对校长、教务长、招生主任进行调查而量化出结果。调查表明，声誉高的学校大部分是那些入学标准高、财源丰富、师资力量强的学校。由此可知，学术声誉一般能反映学校实际学术水平，因此，此项权重最大，达到 25%。

     (2)保持率：主要指四年内读完学士学位的学生占学生总数的百分比。大部分著名院校通过为学生提供特别的指导和经济援助使学生大部分在入学后四年内能够毕业，但一般院校却做不到这一点。

    (3)师资状况：此项指标主要通过班组规模、师资薪酬、师资学位、生师比、全日制师资比等指标来反映。

(4)学生选择：主要指入学录取标准，这是衡量学生素质的重要尺度。入学录取标准是以录取率、学术能力测试（Scholastic Aptitude Test）或美国大学测验评估（American College Testing Assessment）的平均成绩，以及高中时年级平均学分等几项指标来综合评定的。

(5)财务状况：主要用以衡量学校在学生学业完成方面的作用，以及这种作用的发挥效能等。此项指标是以教育费用和其他费用等要素来综合评定的。

(6)校友捐赠比率、附加值等指标。

       从以上指标体系可以看出，该刊排行所采用的数据资料由主观和客观两部分组成。主观性资料主要是指与高校声誉调查有关的数据；客观性资料主要是由各个院校自己提供统计资料，然后，由专门人员适当对照学院委员会联合会等的调查，对统计结果加以补充、修正。如果不能得到适当的数据，该刊就利用已有的与所缺条目相关性极高的数据资料进行估算、统计，如保持率与毕业率相关性极高。如果实在不能做出恰当的估计，就取同类高校（如全国性大学）此项得分的平均值代替。

    3.美国高等学校排行的特点

       (1)评估主体的独立性。美国主要由新闻媒体参与、发起、组织、主持并发布高等学校排行结果，这样，从组织上，保证了评估的客观公正性，其价值取向也最大限度地反映了社会的需求。这与高校排行的目的一致。实际上，独立于高等教育主管行政部门以外的评估主体已是世界性趋势，如加拿大的《麦克林新闻周刊》也是教、评分开的典范。他们对高校的排行评估不仅对学生选择大学起到一定的导向作用，而且可激励社会人士批评和关注高等教育，帮助高校获得道义和物质上的支持。如《美国新闻与世界报道周刊》多年来的排行工作，不仅影响着世界一流大学的排名，而且影响着美国企业对产学合作伙伴的选择、非营利机构的资金流向以及美国学生和家长的择校意向，更重要的是，它还影响了美国政府的教育决策与拨款。

     (2)排行结果的可靠性。主要是因为采用的方法比较合理。首先，对高校进行分类。《美国新闻与世界报道周刊》对高校进行排行是依据卡内基教学促进基金会公布的高等学校分类法，先将高校进行分类，然后在同类学校之间进行评比，从而保证了各组内部排行对象之间的可比性。其次，制定比较全面的指标体系。宽泛的指标体系是美国高校排行评估的主要特点之一，这样做不仅能给学生择校提供参考，而且促使各高校办出特色。

    五、美国、加拿大高等学校的内部教学质量控制

       以南加州大学（USC）工商管理学院为例，他们对教师教学质量的评价是一种发展性的评价，建立了“以人为本”的学生与教师教学质量评价系统。

      在USC，学生可以通过计算机网络对教师的教学质量进行评价和打分。学院里没有教学评价委员会，每位教师要填写上一年的教学工作任务情况，交给学院教学评价委员会。评价委员会将对全院教师的业绩进行打分、分类，评价的结果由院系主任单独向每一位教师反馈，特别是对那些年轻的教师建议其从哪些方面去改进，学校的每个学院都要作出教师评价报告，公布每个学院的教师评价结果。教学效果与教师的薪水有直接关系，最好的教师长5%，一般的长4%，平均长3%，教学效果不好的不长工资，保持原有的水平。激励每位教师提高教学质量。

      由于加州大学之间竞争非常厉害，每所大学都必须提高教学质量，教学质量提高的保证是有好的教师。所以每所大学都力争把好的教师留在学校，从而使该校在教学特色和排位上拥有良好的竞争优势。

美国、加拿大高等教育质量监控与评价经验给我们的启示

      一、要有引导创新的教育理念和社会环境

      1.“以人为本”、“以市场为导向”是美加高等教育管理的重要理念

      “教学以学生为本，办学以教师为本”是高等学校管理中制定各项政策的最主要的依据。学生的质量是学校生存的根本，学校政策的制定与实施都要围绕学生这个主体来进行，对学生进行个性化教育是学校特色的体现。教育的竞争体现了人才——教师的竞争，留住教师，让老师实现自我价值，是一所高等学校应确立的目标之一。  2.创新教育必须有一个创新的社会环境

      一个创新教育体系的建立，必须有一个创新的社会环境。美国和加拿大给我们的最深刻的印象就是，创新教育给这两个国家带来了巨大的成就。美国一些现代化城市及其景观的设计，就充分体现了美国教育中对创新意识的培养之成功。我们深深体会到，只凭教育内部不能解决教育创新问题，整个社会环境，包括家庭环境、学校教育环境等都是影响教育创新的因素，学生的发散性思维要在社会、学校、家庭共同的培养中逐步形成。

      二、明晰政府和高等学校的责、权、利

        从斯坦福大学与旧金山硅谷的关系可以看出，一所高等学校要适应社会的发展，必须为社会培养需要的人才，去引领社会的潮流，促进社会的发展。我国还处在政府办高等教育阶段，学校自主权不能充分地体现出来，政府应该下放权力，多从政策与机制上指导和管理学校。作为高等教育主要机构的大学，应该为本地经济发展和社会进步培养更多更好的人才，让学校以市场为导向去确立学校的特色和目标，让学校自己去寻求发展的道路，政府只更多地给予信息服务，使学校能正确地选择向什么样的方向发展，学生和家长明白该读什么样的学校。

我国高等教育已经逐步在向大众化教育阶段过渡，必将由政府的指令性计划、包办办学转移到指导性计划、权力下放、扩大办学自主权方面来，这是我国高等教育发展的总趋势。所以政府与学校有义务将高等学校的质量状况、学校基本建设、专业设置及教学计划实施等信息向社会公开，使得社会了解学校更多的信息数据，便于监督和运用。政府也可以参考这些信息数据作出经费投入、教学质量监控方面的政策的决定等。

三、评估与认证是高等教育质量的重要保证

高等教育的稳步发展是以保证质量、提高质量为前提的。在高等学校进行教育质量评估可以促进高等学校的改革与发展，提高高等学校内部的管理水平与质量，使各类高等学校都能达到质量要求，是实现高等教育质量与数量同步发展的重要措施。作为政府行为的评估工作，我们一定要让学校自觉地参加到评估当中来，从“要我评”变为“我要评”。要让学校感受到市场给他们的压力远比政府给的压力大，因为学校的生源、社会声誉与教育质量是他们生存的根本。

      我们有必要借鉴美国、加拿大高等教育评估与认证的经验，先把高等学校分成几类，然后对同类学校进行排行和评估。在确立评价指标时，要根据学校的类别确立不同的指标体系，对不同类别的教育进行不同方式的指导与管理。美国、加拿大在高等学校的管理上是靠社会价值来调节的，每所学校都有自己的发展方向，评估和认证就是为了验证学校的发展成果。我国把评估作为一种管理手段，把评价作为促进教与学的工具。所以我们应该以学校教育目标的实现为主，来确立评估的指标。不能简单地确定一个统一的模式或统一的标底应逐步建立一套动态的、多元化的评价指标，从而形成评估机构、高等学校、学院内部、教师与学生自主评价的体系，形成一套基本的以教学设施、教学条件、教学重视程度、教学质量等为主的教育标准评价体系。

      四、尽快建立我国高等教育评估与认证机构

       美国、加拿大高等教育评估机构的工作为政府和高等学校的决策提供了一些依据，为更好地管理好高等学校奠定了基础。我们国家目前只是由政府组织评估，缺少合理的针对不同类别学校制定的不同指标体系，更加缺少的是专业方面的评估指标，只是对高等学校的专业设置进行审核，但审核的依据是什么？一个教育行政部门依据什么来给高等学校确定专业？所以我国教育行政部门要尽快采取措施，设立专业评估机构，认真研究并建立我们自己的评估与认证体系，以保证评估与认证的公正与科学。